嚴守執業(yè)底線(xiàn)堅持廉潔從業(yè)
廉潔從業(yè)概念
期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴格遵守法律法規、中國證監會(huì )的規定和行業(yè)自律規則，遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規范，公平競爭，合規經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
廉潔從業(yè)要求
從業(yè)人員在展業(yè)過(guò)程中，必須遵守有關(guān)法律、法規、規章和政策，服從中國證監會(huì )的監督與管理，服從協(xié)會(huì )的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機構的規章制度。不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息；不得向不滿(mǎn)足適當性要求的客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)；不得侵占或挪用受托資產(chǎn)；不得明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，不得參與任何輸送不正當利益的活動(dòng)等違法違規行為。
廉潔從業(yè)案例
典型案例（一）
某期貨公司被實(shí)際控制人及控股股東甲占用公司自有資金，自有資金使用方面的財務(wù)管理制度不完善、且未有效執行，廉潔從業(yè)內部控制制度不完善，對宣傳品采購等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)未明確具體費用支出標準，也未實(shí)施有效監督。
該期貨公司被證監局采取了責令改正的監管措施。該期貨公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責人在執業(yè)過(guò)程中，未盡到落實(shí)廉潔從業(yè)要求的義務(wù)，未盡到廉潔從業(yè)管理責任，對公司上述違規行為負有主要責任，被證監局采取出具警示函的行政監管措施。甲作為實(shí)際控制人因占用公司自有資金被證監局采取責令改正的行政監管措施。
典型案例（二）
從業(yè)人員甲擔任某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理時(shí)聘用乙、丙二人作為兼職居間人，后乙、丙希望甲幫助提高居間返傭提成比例。甲利用職務(wù)之便，將居間人返傭比例提高，同時(shí)協(xié)助乙、丙逃避繳納部分個(gè)人所得稅。為了感謝甲在提高居間人提成比例和少繳個(gè)人所得稅上提供的幫助，乙、丙分四次共送給甲約217萬(wàn)元。
審理法院認為，甲利用職務(wù)上的便利，非法收受他人錢(qián)財，為他人謀取利益，數額巨大，已構成非國家工作人員受賄罪。但因其自動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，是自首行為，并退繳了全部贓款，依法可以減輕處罰；甲系初犯，自公安偵查階段起認罪認罰，并積極配合相關(guān)挽損工作，悔罪表現較好，可酌情處罰。判決其犯非國家工作人員受賄罪，有期徒刑三年，緩刑四年。
典型案例（三）
甲在某資本管理公司衍生品事業(yè)部擔任交易員期間，利用工作職務(wù)之便，使用公司賬戶(hù)與個(gè)人實(shí)際控制的相關(guān)賬戶(hù)之間相互交易進(jìn)行利益輸送，違法賬戶(hù)實(shí)名制要求，謀取了不正當利益。經(jīng)交易所初步統計，違規行為獲利80余萬(wàn)元。
該行為違反《期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》第十六條：期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或謀取不正當利益：……（二）侵占或挪用受托資產(chǎn)，或以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行證券期貨交易；……
事發(fā)后，甲積極采取相關(guān)改正措施，已退還交易所初步核算的全部違規所得，且積極配合期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查，協(xié)會(huì )采納其部分申辯意見(jiàn)，可酌情對其從輕、減輕給予紀律懲戒。
