期貨交易者適當(dāng)性評估操作流程
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產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄
為有效對產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，制定本名錄。本名錄不代表上海中期對相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證。
產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄 | |
風(fēng)險(xiǎn)等級 | 標(biāo)的 |
R1 | 資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R1等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R2 | 資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R2等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R3 | 包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R3等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R4 | 包括但不限于金融期貨、期權(quán)、原油期貨、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R4等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R5 | 包括但不限于承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R5等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
注：1. 風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)涉及的產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)的來劃分風(fēng)險(xiǎn)等級；
2. 資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；
3. 從事證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。
